Post #162

𝐂𝐨𝐦𝐩𝐥𝐢𝐚𝐧𝐜𝐞 𝐑𝐞𝐦𝐢𝐧𝐝𝐞𝐫 Небольшое напоминание для участников рынка ценных бумаг и МФО. Постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 29 июня 2020 года № 67 "Об утверждении форм отчетности о соблюдении требований законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, предоставляемой профессиональными участниками рынка ценных бумаг (за исключением банков второго уровня), организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность" утверждены формы отчета о соблюдении требований законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) для: – профессиональных участников рынка ценных бумаг (за исключением банков второго уровня); – организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность. Данный отчет должен содержать описание системы ПОД/ФТ организации, в том числе, ее программ: – идентификации клиента; – управления рисками ОД/ФТ; – подготовки и обучения работников; – мониторинга и изучения операций. Согласно требованиям указанного постановления, профессиональным участниками рынка ценных бумаг и организациям, осуществляющим микрофинансовую деятельность, необходимо на полугодовой основе направлять заполненные формы в Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка. Срок предоставления - не позднее 15 числа месяце, следующего за отчетным полугодием. Учитывая вышесказанное, не забудьте направить следующую отчетность не позднее 15 января. #compliancereminder от Compliance Hub Community призван повысить осведомленность комьюнити о требованиях, затрагивающих вопросы комплаенс и ПОД/ФТ, а также положительно сказаться на формировании комплаенс культуры #compliancehub#amlcft#compliance