Find similar content

𝐂𝐨𝐦𝐩𝐥𝐢𝐚𝐧𝐜𝐞 𝐑𝐞𝐦𝐢𝐧𝐝𝐞𝐫 В рамках законодательства Республики Казахстан о ПОД/ФТ, субъекты финансового мониторинга должны на ежегодной основе осуществлять оценку степени подверженности услуг (продуктов) субъекта рискам: - отмывания денег (ОД), - финансирования терроризма (ФТ), - финансирования распространения оружия массового уничтожения (ФРОМУ). Детально данный вопрос описывается в Требованиях к правилам внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ различных субъектов финансового мониторинга, которые хоть и схожи, но могут отличаться в деталях, например, в части необходимости/отсутствия необходимости отправки такого отчета в адрес регулятора и пр. Имейте это в виду. Также не забудьте грядущем курсе: https://www.linkedin.com/feed/update/urn:li:activity:7108028686162874369/ #compliancereminder от Compliance Hub призван повысить осведомленность комьюнити о требованиях, затрагивающих вопросы комплаенс и ПОД/ФТ, а также положительно сказаться на формировании комплаенс культуры

𝐂𝐨𝐦𝐩𝐥𝐢𝐚𝐧𝐜𝐞 𝐑𝐞𝐦𝐢𝐧𝐝𝐞𝐫 Для платежных организаций В соответствии с Требованиями к Правилам внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ для платежных организаций, платежные организации на ежегодной основе должны осуществлять оценку степени подверженности услуг (продуктов) организации рискам ОД/ФТ/ФРОМУ с учетом отчета оценки рисков ОД/ФТ/ФРОМУ. Итоги (результаты) ежегодной оценки документируются в соответствии с внутренними документами и процедурами платежной организации, о которых уведомляется уполномоченный орган по финансовому мониторингу и уполномоченный орган не позднее первого квартала, следующего за календарным годом. Учитывая вышесказанное, не забудьте направить данную отчетность в срок. #compliancereminder от Compliance Hub призван повысить осведомленность комьюнити о требованиях, затрагивающих вопросы комплаенс и ПОД/ФТ, а также положительно сказаться на формировании комплаенс культуры #compliancehub#amlcft#compliance

𝐂𝐨𝐦𝐩𝐥𝐢𝐚𝐧𝐜𝐞 𝐑𝐞𝐦𝐢𝐧𝐝𝐞𝐫 Публикуем наш очередной Compliance Reminder для Комплаенс и AML офицеров. Для субъектов финансового мониторинга - участников МФЦА В соответствии с AIFC Anti-Money Laundering, Counter-Terrorist Financing and Sanctions Rules, субъектам финансового мониторинга, работающим на МФЦА необходимо ежегодно заполнять и направлять местному регулятору Annual AML Return Form, которая представляет собой описание особенностей системы ПОД/ФТ в компании и некоторых других данных. Предоставляется данная форма ежегодно, в течение двух месяцев после окончания года, то есть до конца февраля. Учитывая вышесказанное, не забудьте направить данную отчетность в срок. #compliancereminder от Compliance Hub призван повысить осведомленность комьюнити о требованиях, затрагивающих вопросы комплаенс и ПОД/ФТ, а также положительно сказаться на формировании комплаенс культуры #compliancehub#amlcft#compliance

𝐂𝐨𝐦𝐩𝐥𝐢𝐚𝐧𝐜𝐞 𝐑𝐞𝐦𝐢𝐧𝐝𝐞𝐫 Небольшое напоминание для участников рынка ценных бумаг и МФО. Постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка от 29 июня 2020 года № 67 "Об утверждении форм отчетности о соблюдении требований законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, предоставляемой профессиональными участниками рынка ценных бумаг (за исключением банков второго уровня), организациями, осуществляющими микрофинансовую деятельность" утверждены формы отчета о соблюдении требований законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) для: – профессиональных участников рынка ценных бумаг (за исключением банков второго уровня); – организаций, осуществляющих микрофинансовую деятельность. Данный отчет должен содержать описание системы ПОД/ФТ организации, в том числе, ее программ: – идентификации клиента; – управления рисками ОД/ФТ; – подготовки и обучения работников; – мониторинга и изучения операций. Согласно требованиям указанного постановления, профессиональным участниками рынка ценных бумаг и организациям, осуществляющим микрофинансовую деятельность, необходимо на полугодовой основе направлять заполненные формы в Агентство Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка. Срок предоставления - не позднее 15 числа месяце, следующего за отчетным полугодием. Учитывая вышесказанное, не забудьте направить следующую отчетность не позднее 15 января. #compliancereminder от Compliance Hub Community призван повысить осведомленность комьюнити о требованиях, затрагивающих вопросы комплаенс и ПОД/ФТ, а также положительно сказаться на формировании комплаенс культуры #compliancehub#amlcft#compliance

𝐂𝐨𝐦𝐩𝐥𝐢𝐚𝐧𝐜𝐞 𝐑𝐞𝐦𝐢𝐧𝐝𝐞𝐫 Напоминание для коллег из платежных организаций. В соответствии с Правилами представления сведений о платежных услугах, утвержденными Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 213, платежные организации, прошедшие учетную регистрацию в Национальном Банке, должны представлять регулятору форму "Сведения по принятым мерам, направленным на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма". Данная форма представляется на полугодовой основе, не позднее десятого (включительно) числа месяца, следующего за отчетным полугодием. Пояснение к заполнению формы отражены в приложении 16 к указанным правилам. #compliancereminder от Compliance Hub призван повысить осведомленность комьюнити о требованиях, затрагивающих вопросы комплаенс и ПОД/ФТ, а также положительно сказаться на формировании комплаенс культуры #compliancehub#compliance#amlcft#moneylaundering