Compliance Hub Association

Выпуск нашего первого Compliance Digest. https://www.youtube.com/watch?v=LY0SwA2rjgk

https://www.zakon.kz/finansy/6410006-pravila-obmena-valyuty-izmenili-v-kazakhstane.html

Поздравляем со-основателя Compliance Hub, Тимура Мусина с победой в номинации "За лидерство в комплаенс в fintech отрасли". Тимур Мусин, Директор по комплаенс и этике в группе финтех компаний. Ранее возглавлял службы комплаенс в банках второго уровня, брокерских, лизинговых и финтех компаниях. Ранее уже признавался Best CCO in FinTech по версии International Finance Magazine.

А кто ты сегодня?) Продуктивной недели!

Агентство по финансовому мониторингу утвердило Правила ведения Реестра бенефициарных собственников юридических лиц. Ранее данный реестр также был формализован в Законе Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмыванию), доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма". Доступ к реестру будут иметь субъекты финансового мониторинга. Стоит отметить, что выявление бенефициарного собственника является важным элементом процедуры надлежащей проверки клиента. https://www.zakon.kz/pravo/6408973-reestr-benefitsiarnykh-sobstvennikov-yuridicheskikh-lits-sozdali-v-kazakhstane.html?ysclid=lnbdykmq30388510555 #amlcft#kyc

Хорошей среды!

28-29 сентября в г. Вильнюс (Литва) прошла Конференция Anti-Fraud in Digital World, партнёром которой выступил Compliance Hub.

Нас отметили благодарностью за вклад в развитие криптокомплаенс! Наш регион находится в процессе значимых изменений и преобразований, поэтому формирование культуры безопасного и этичного ведения бизнеса остаётся приоритетом для Compliance Hub. Благодарим коллег из Ассоциации комплаенс и деловой этики!

В ряде юрисдикций сегодня отмечается Compliance Officer Day. День, который призван уделить внимание важности профессии комплаенс-офицера. Compliance Hub поздравляет всех причастных! И да, не забудьте сегодня сказать "Спасибо!" вашему коллеге из подразделения комплаенс (и да, про AML офицера и других ребят тоже не забудьте). #compliance#ethics#amlcft

А кто ты сегодня?)

𝐂𝐨𝐦𝐩𝐥𝐢𝐚𝐧𝐜𝐞 𝐑𝐞𝐦𝐢𝐧𝐝𝐞𝐫 В рамках законодательства Республики Казахстан о ПОД/ФТ, субъекты финансового мониторинга должны на ежегодной основе осуществлять оценку степени подверженности услуг (продуктов) субъекта рискам: - отмывания денег (ОД), - финансирования терроризма (ФТ), - финансирования распространения оружия массового уничтожения (ФРОМУ). Детально данный вопрос описывается в Требованиях к правилам внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ различных субъектов финансового мониторинга, которые хоть и схожи, но могут отличаться в деталях, например, в части необходимости/отсутствия необходимости отправки такого отчета в адрес регулятора и пр. Имейте это в виду. Также не забудьте грядущем курсе: https://www.linkedin.com/feed/update/urn:li:activity:7108028686162874369/ #compliancereminder от Compliance Hub призван повысить осведомленность комьюнити о требованиях, затрагивающих вопросы комплаенс и ПОД/ФТ, а также положительно сказаться на формировании комплаенс культуры

27 сентября 2023 года Интерфакс проводит семинар "Экспортный контроль, вторичные санкции и иные санкционные риски: новые тенденции". Время проведения: 15:00 до 18:00 (по Астане) Участие бесплатное. Более подробно на: https://event.interfax.ru/m/6ae8a7bfd3636ca8 #sanctionscompliance